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政策目标

中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估革新的意见》

撰写时间:2018-09-27 [来源:新华社 ]

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《关于深化项目评审、人才评价、机构评估革新的意见》全文如下。

项目评审、人才评价、机构评估(以下简称“三评”)革新是推进科技评价制度革新的重要举措。为全面贯彻党的十九大精神,落实全国科技创新大会部署和《国家创新驱动生长战略纲要》要求,深入推进“三评”革新,进一步优化科研项目评审治理机制、革新科技人才评价方式、完善科研机构评估制度、增强监视评估和科研诚信体系建设,现提出如下意见。

一、总体要求

(一)指导思想。全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,凭据党中央、国务院决策部署,坚定实施创新驱动生长战略,深化科技体制革新,以引发科研人员的积极性缔造性为焦点,以构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系为目标,以革新科研项目评审、人才评价、机构评估为要害,统筹自然科学和哲学社会科学等差异学科门类,推进分类评价制度建设,发挥好评价指挥棒和风向标作用,营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研情况,形成中国特色科技评价体系,为提升我国科技创新能力、加速建设创新型国家和世界科技强国提供有力的制度保障。

(二)基本原则

——坚持尊重纪律。遵循科技人才生长和科研纪律,科学设立评价目标、指标、要领,引导科研人员潜心研究、追求卓越。增强顶层设计,统筹和精简“三评”事情,简化优化流程,为科研人员和机构松绑减负,并形生长效机制。

——坚持问题导向。聚焦“三评”事情中存在的突出问题,从破除体制机制障碍入手,找准突破口,越发注重质量、孝敬、绩效,树立正确评价导向,增强针对性,突出实招硬招,提高革新的含金量和实效性。

——坚持分类评价。针对自然科学、哲学社会科学、军事科学等差异学科门类特点,建设分类评价指标体系和评价法式规范。基础前沿研究突出原创导向,以同行评议为主;社会公益性研究突出需求导向,以行业用户和社会评价为主;应用技术开发和结果转化评价突出企业主体、市场导向,以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。

——坚持客观公正。客观、真实、准确反映差异评价工具的实际情况,推行同行评价,引入国际评价,进一步提高科技评价运动的果真性和开放性,保证评价事情的独立性和公正性,确保评价结果的科学性和客观性。

(三)主要目标。“十三五”期间,在优化“三评”事情结构、淘汰“三评”项目数量、革新评价机制、提高质量效率等方面实现更大突破,基本形成适应创新驱动生长要求、切合科技创新纪律、突出质量孝敬绩效导向的分类评价体系,科技资源配置越发高效,科研机构和科研人员创新创业潜能活力竞相迸发,科技创新和供应能力大幅提升,科技进步对经济社会生长作出更大孝敬。

二、优化科研项目评审治理

(一)完善项目指南体例和宣布机制。国家科技计划项目指南体例事情应接纳有效方式充实吸收相关部门、行业、地方以及工业界、科技社团、社会民众配合加入。项目指南内容要广泛吸纳各方意见,更好体现国家意志、反映各方需求,有条件的可在网上果真征求意见并进行审核评估,提高指南的科学性。项目体量应巨细适中,目标集中明确,合理设置课题及加入单元数量,确保下设各课题任务紧密关联形成有机整体,制止拼凑组团和执行中的碎片化。种种国家科技计划逐步实行年度指南定期宣布制度。自然科学类项目指南应关注重大原创性、颠覆性、交织学科创新等。哲学社会科学类项目指南应注重研究的政治偏向、学术创新、社会效益、实践价值等。

项目指南应凭据分类原则明确差异类型项目的组织实施方式。国家科技计划项目一般接纳果真竞争的方式择优遴选肩负单元。对具有明确国家目标、技术路线清晰、组织水平较高、优势肩负单元集中的重大科技项目,可接纳定向择优或定向委托等方式确定肩负单元;对于企业牵头的技术创新项目,应对企业的资质、技术创新能力和财政情况提出明确要求,勉励企业配合投入并组织实施。深入实施军民融合生长战略,加速建设军民融合创新体系,推动重大科技项目军地一体论证和实施。

(二)保证项目评审果真公正公正。建设公正、科学、明确的项目评审事情规则,并在评审前宣布。凭据差异立项方式,接纳相应的评审法式和要领,同一轮次实行同一种评审要领,制止评审结果泛起歧义。推行视频评审、电话录音、评审结果反馈、立项公示等措施,实现评审全历程的可申诉、可查询、可追溯。允许项目申报人在评审前提出回避单元及小我私家。建设项目卖力人科研配景核查制度,对立项公示期间存在异议的项目卖力人开展科研业绩、经历、诚信情况视察,确保切合项目要求。差异类别国家科技计划应凭据实际情况,在项目申报和评审中,综合考虑卖力人和团队实际能力以及项目要求,不把发表论文、获得专利、荣誉性头衔、肩负项目、获奖等情况作为限制性条件。探索建设对重大原创性、颠覆性、交织学科创新项目等的非通例评审机制。保密项目评审治理按国家科技保密有关划定执行。

(三)完善评审专家选取使用。进一步推动建设集中统一、尺度规范、宁静可靠、开放共享的国家科技专家库,实时增补高条理专家,细化专家领域和研究偏向,更好地满足项目评审要求。完善国家科技专家库入库尺度和评审专家遴选规范,明确推荐单元在专家推荐和治理等方面的权责,强化推荐单元对专家信息的审核把关责任,建设专家入库信息定期更新机制。凭据项目类型特点,合理确定评审专家遴选条件和专家组组成原则,原则上应主要选取活跃在科研一线、真懂此行此项的专家加入评审,充实考虑其专业水平和知识结构。与工业应用结合紧密的项目,还应选取活跃在生产一线的专家加入评审。建设完善评审专家的诚信纪录、动态调整、责任追究制度,严格规范专家评审行为。完善专家轮换、随机抽取、回避、公示等相关制度,对公示期间存在异议的专家开展配景经历视察,确保专家选取使用科学、公正。初评环节实施小同行评议,在部门前沿与基础科学等领域逐步按适当比例引入国际同行评议。项目治理专业机构应增强对评审专家名单抽取和保密的治理,进一步推进专家抽取和使用岗位疏散。开展聚会会议评审的,原则上应在评审前宣布评审专家名单;开展通讯评审的,应在评审结束前对评审专家名单严格保密,有条件的应在评审结束后向社会宣布。评审专家要强化学术自律,学术配合体要增强学术监视。

(四)提高项目评审质量和效率。合理确定专家的评审项目数、总时长等事情量,聚会会议评审前实时组织专家审阅申报质料,确保专家充实了解申报项目情况;合理确定项目汇报和质询答辩时间。项目卖力人原则上应亲自汇酬金辩,不在项目申报团队内的人员不得加入答辩。进一步优化预算评估事情,只针对拟立项的项目开展预算评估,规范和优化预算评估专家的遴选、评估要领,提高评估质量,实时反馈评估结果。

(五)严格项目结果评价验收。项目肩负单元对本单元科研结果治理负主体责任,要组织对本单元科研人员拟宣布的结果进行真实性审查。行业主管部门对所属科研单元的科研结果每年要按一定比例进行抽查。非涉密的国家科技计划项目结果验收前,应在遵守知识产权掩护执法规则的前提下,纳入国家科技陈诉系统,向社会果真,接受监视。项目治理专业机构应凭据划定时限和法式组织开展国家科技计划项目验收,严格依据任务书确定的目标、指标和验收事情尺度规范进行考核评价。有明确应用要求的,在项目验收后不定期组织对结果应用情况的现场抽查、后评估。

(六)增强国家科技计划绩效评估。针对科技计划整体情况组织开展绩效评估,重点评预计划目标完成、治理、产出、效果、影响等绩效。绩效评估通过果真竞争等方式择优委托第三方开展,以独立、专业、卖力为基本要求,充实发挥第三方评估机构作用,凭据需要引入国际评估。增强对第三方评估机构的规范和监视,逐步建设第三方评估机构评估结果卖力制和信用评价机制。

(七)落实国家科技奖励革新方案。革新现行由政府下达指标、科技人员申报、单元推荐的方式,实行由专家学者、组织机构、相关部门提名的制度。提名者肩负推荐、答辩、异议回复等责任,对相关质料的真实性和准确性卖力。实行定标定额评审制度,自然科学奖、技术发现奖、科技进步奖实行按品级尺度提名、独立评审表决的机制,一等奖评审落选项目不再降格参评二等奖。提高奖励事情的果真透明度,向全社会果真评奖规则、流程、指标数量,全程公示自然科学奖、技术发现奖、科技进步奖候选项目及其提名者。

三、革新科技人才评价方式

(一)统筹科技人才计划。增强部门、地方的协调,建设人才项目申报查重及处置惩罚机制,防止人才申报违规行为,制止多个类似人才项目同时支持同一人才。指导部门、地目标对差异支持工具科学设置科技人才计划,优化人才计划结构。

(二)科学设立人才评价指标。突出品德、能力、业绩导向,克服唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项倾向,推行代表作评价制度,注重标志性结果的质量、孝敬、影响。把学科领域活跃度和影响力、重要学术组织或期刊任职、研发结果原创性、结果转化效益、科技服务满意度等作为重要评价指标。在对社会公益性研究、应用技术开发等类型科研人才的评价中,SCI(科学引文索引)和焦点期刊论文发表数量、论文引用榜单和影响因子排名等仅作为评价参考。注重小我私家评价与团队评价相结合,尊重和认可团队所有加入者的实际孝敬。引进外洋人才要增强对其外洋教育和科研经历的视察验证,不把教育、事情配景简朴等同于科研水平。注重发挥同行评议机制在人才评价历程中的作用。探索对特殊人才接纳特殊评价尺度。对肩负国防重大工程任务的人才可接纳针对性评价措施,对国防科技涉密领域人才评价开辟特殊通道。

(三)树立正确的人才评价使用导向。坚持正确价值导向,不把人才荣誉性称谓作为肩负种种国家科技计划项目、获得国家科技奖励、职称评定、岗位聘用、薪酬待遇确定的限制性条件,使人才称谓回归学术性、荣誉性本质,制止与物质利益简朴、直接挂钩。勉励人才合理流动,引导人才良性竞争和有序流动,探索人才共享机制。中西部、东北老工业基地及欠发达地域的科研人员因政策倾斜因素获得的国家级人才称谓、人才项目等支持,在支持周期内原则上不得追随人员向东部、发达地域流转。合理发挥市场机制作用,逐步建设高条理人才流动的培养赔偿机制。

(四)强化用人单元人才评价主体职位。坚持评用结合,支持用人单元健全科技人才评价组织治理,凭据单元实际建设人才分类评价指标体系,突出岗位履职评价,完善内部监视机制,使人才生长与单元使命更好协调统一。凭据深化职称制度革新偏向要求,分类完善职称评价尺度,不将论文、外语、专利、盘算机水平作为应用型人才、下层一线人才职称评审的限制性条件。落实职称评审权限下放革新措施,支持切合条件的高校、科研院所、医院、大型企业等单元自主开展职称评审。选择部门国家临床医学研究中心试点开展临床医生科研评价革新事情。不简朴以学术头衔、人才称谓确定薪酬待遇、配置学术资源。

(五)加大对优秀人才和团队的稳定支持力度。国家实验室等的全职科研人员及团队不加入申请除国家人才计划之外的竞争性科研经费,由中央财政给予中恒久目标导向的连续稳定经费支持。推动中央部委所属高校、科研院所完善基本科研业务费的内部治理机制,切实增强对青年科研人员的倾斜支持。

四、完善科研机构评估制度

(一)实行章程治理。推动中央级科研事业单元制定实施章程,确立章程在单元治理运行中的基础性制度职位,实现“一院(所)一章程”和依章程治理。章程要明确划定单元的宗旨目标、功效定位、业务规模、领导体制、运行治理机制等,确保机构运行各项事务有章可循。

(二)落实法人自主权。中央级科研事业单元主管部门要加速推进政事离开、管办疏散,赋予科研事业单元充实自主权,对章程明确赋予科研事业单元治理权限的事务,由单元自主独立决策、科学有效治理,少干预或不干预。坚持权责一致原则,细化自主权的行使规则与监视制度,明确重大治理决策事项的基本规则、决策法式、监视机制、责任机制,形成完善的内控机制,保障科研事业单元依法合规治理运行。切实发挥单元党委(党组)把偏向、管大局、保落实的重要作用,坚决防止党的领导弱化、党的建设缺失。

(三)建设中恒久绩效评价制度。凭据科研机构从事的科研运动类型,分类建设相应的评价指标和评价方式,制止简朴以高条理人才数量评价科研事业单元。建设综合评价与年度抽查评价相结合的中央级科研事业单元绩效评价长效机制。以5年为评价周期,对科研事业单元开展综合评价,涵盖职责定位、科技产出、创新效益等方面。5年期间,每年按一定比例,聚焦年度绩效完成情况等重点方面,开展年度抽查评价。增强绩效评价结果与科研治理机制的衔接,充实发挥绩效评价的激励约束作用,在科技创新政策计划制定、财政拨款、国家科技计划项目肩负、国家级科技人才推荐、国家科技创新基地建设、学科专业设置、研究生和博士后招收、科研事业单元领导人员考核评价、科研事业单元人事治理、绩效人为总量审定等事情中,将绩效评价结果作为重要依据。凭据法式治理科研事业单元体例调整事项时,应参考绩效评价结果。

(四)完善国家科技创新基地评价考核体系。凭据优化整合后的种种国家科技创新基地功效定位、任务目标、运行机制等差异特点,确定合理的评价方式和尺度。科学与工程研究类基地重点评价原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家重大需求的能力;技术创新与结果转化类基地重点评价行业共性要害技术研发、结果转化应用能力、对行业技术进步的刊行动用;基础支撑与条件保障类基地重点评价科技创新条件资源支撑保障和服务能力。对种种基地的评价要有利于人才队伍建设、能力提升和可连续生长。建设与评价结果挂钩的动态治理机制,坚持优胜劣汰、有进有出,实现国家科技创新基地建设运行的良性循环。

五、增强监视评估和科研诚信体系建设

(一)建设笼罩“三评”全历程的监视评估机制。将监视和评估嵌入“三评”运动事前、事中、事后全历程,确保科学、规范、高效。事前,实行诚信允许制度,申报人员、评审专家、事情人员均应签订诚信允许书,明确行为规范并划定负面行为的底线。事中,实行重点监视和随机抽查相结合,强化重点环节监视,增强对种种主体履职尽责和任务完成情况的监视评估。事后,强化绩效评估和动态调整,凭据条约(委托书、协议书)约定开展绩效评估,评估结果作为对相关主体今后监视治理和动态调整的重要参考。建设学术期刊预警监测制度,定期宣布学术期刊预警名单和黑名单。增强与纪检监察机关等的信息相同,自觉接受监视。

(二)增强科研诚信建设。对科研不端行为零容忍,完善调考核实、果真公示、惩戒处置惩罚等制度。建设完善严重失信行为纪录信息系统,对纳入系统的严重失信行为责任主体实行“一票否决”,一定期限、一定规模内禁止其获得政府奖励和申报政府科技项目等。推进科研信用与其他社会领域诚信信息共享,实施联合惩戒。逐步建设科研领域守信激励机制。将诚信羁系关口前移,推动高校、科研院所、医院等单元建设完善学术治理制度,对科研人员学术生长轨迹和学术水平进行跟踪评价,增强对科研人员和青年学生的科研诚信教育,引导其树立正确的科研价值观,潜心科研、淡泊名利。强化导师对学生发表论文的主要内容和研究数据的真实性及实验的可重复性等的审核把关。引导学术配合体建设切合本事域特点的科研诚信规范。

六、增强组织实施,确保政策措施落地收效

(一)增强组织领导。国家科技体制革新和创新体系建设领导小组卖力“三评”革新事情的组织领导和统筹协调。各有关部门要凭据职责分工,细化任务举措,增强协调配合,抓好本事域“三评”革新的组织实施。各地域要结合实际制定具体方案,推进当地域“三评”革新事情。

(二)强化责任继续。各相关评价主体要强化责任意识,敢于继续,切实推进“三评”革新政策措施落实落地。各有关部门要深化“放管服”革新,进一步淘汰“三评”项目数量,增强羁系,优化服务。各项目治理专业机构要切实履行监视治理职责,各法人单元、学(协)会要完善内部治理,宽大科研人员要强化学术自律。各方面要齐心协力,配合营造良好科研情况。

(三)加大推进力度。增强政府部门、用人单元、学术配合体、第三方评估机构等种种评价主体间的相互配合和协同联动,强化“三评”之间的统筹协调。强化政策解读和宣传引导,增强对科研单元干部教育培训,提升科研治理水平,让宽大科研人员知晓、掌握、用好革新政策。连续跟踪调研,增强总结评估,实时推广先进经验,发现息争决问题。增强督查督办,推动“三评”革新政策措施落实和动态完善,形生长效机制。

(四)开展试点示范。对一些关联度高、探索性强、暂时不具备全面推行条件的革新举措,可以结合实际情况选择部门地方和单元先期开展试点。勉励试点地方和单元斗胆探索实践,发挥示范突破和刊行动用。对下层因地制宜的革新要探索建设容错纠错机制,引发革新动力,掩护革新积极性。


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